对当前建筑工程施工索赔的分析

　　摘要：建设项目管理中，工程索赔是工程管理中重要的一部分。当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈,低价中标已成为规律性的操作方式,施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。
　　关键词：工程索赔，实践技巧
　　引言
　　在当今工程界，尤其是在全球金融危机的大环境下，相对于投资的业主，承包单位处于明显的劣势地位，承包任务的激烈竞争迫使承包单位在投标报价时经常用降低自己的利润空间来谋取中标。在建筑工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”，那么，承包单位应如何在中标签约后努力为自己争得更大效益便是众多人士关心的话题，本文在此粗浅地做一些探讨。
　　一、工程索赔产生的原因分析
　　(一)业主违约
　　主要表现在以下方面：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，
　　没有按合同的规定交付施工现场，未保证施工所用水电及通讯的需要及施工期间运输的通畅。业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署。业主未及时办理施工所需各种证件。业主没有按时提供供应的材料、设备。业主拖延完成合同规定的责任。业主没有按合同规定支付工程款。业主要求赶工，引起施工企业支出加大。业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。
　　(二)合同文件的缺陷
　　在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。
　　(三)不可抗力事件(又称不可预知困素)
　　不可抗力事件主要指自然灾害、社会动乱、物价上涨、通货膨胀等因导致，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在好多情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。
　　(四)合同变更
　　合同变更将会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素，合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面：
　　1、发包方由于种种原因，对工程项目有了新的要求，如提高或降低装饰标准，用途发生变化，精简预算。
　　2、在施工过程中发现设计有误，因对设计图的修改而引起的变更。
　　3、发生不可抗力事件时，也应对合同进行修改。
　　4、施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入，引起的变更。
　　5、由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高劳动生产率及工程质量。
　　6、政府部门对工程有了新的要求。合同变更有可能给工程带来困难，引起施工企业额外的损失。
　　二、工程索赔实践中的技巧
　　在具体实施工程索赔时，我们首先应注意理解以下几点：1、索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。2、索赔和反索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的关系，而不是对立。3、索赔既可以要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。
　　其次，在介绍索赔技巧之前有必要说明一下工程利润在工程造价方面的计算方法：在2003年建设部和财政部联合颁布的《建筑安装工程费用项目组成》(建标[20031206号)文件中，将计划利润改为“利润”，确定记取利润的不同计算基数，但没有规定费率。
　　另外，在以上分析的索赔产生原因中，业主违约和不可抗力事件并不是施工单位主观能苛求的，即施工单位要想先主动出击，维护或争取更多效益，应主要从合同文件的分析和工程变更两大方面下功夫。
　　(一)仔细研究合同文件
　　由于合同文件十分复杂，内容又多，再加上双方看问题的立场和角度不同，会产生对合同权利和义务的范围界限划分的理解不一致现象，造成合同上的争执。在实际工程中，作为合同组成文件之一的投标文件中的施工组织设计经常被忽视。笔者负责施工管理的一个五星级酒店工程，面积55621.29平米，其中塔楼为19055.10平方米，裙楼为36566.19平方米，且占地很宽。在投标施工组织设计中是考虑先施工塔楼主体然后再施工裙楼。在正式施工过程中，业主方要求同时进行塔楼和裙楼的施工，造成了周转料具、材料以及人员的增加，于是针对此项提出索赔。
　　(二)仔细观察施工现场施工条件
　　同种性质的工程，施工条件不同很可能导致施工措施方案不同，成本增加。尤其是此类情况不是特明显，明晰者不多，则投标者在现场踏勘时不宜向招标单位提出，以待将来中标后争取工程变更。
　　(三)准确计量完成工程量
　　现在，很多工程的招投标均采用工程量清单报价，结算时按实际完成工程量计费。因此工程量准确计量也非常重要，尤其是对某些隐蔽工程在隐蔽后测量不便，此环节就非常有学问。
　　(四)熟悉相关工程的设计要求和规范规定
　　国家对不同性质的工程都有非常严格的设计要求和施工、验收等规范规定，作为建设单位或造价咨询单位由于经验不足或相关知识薄弱，在工程量清单中可能会有所疏漏，施工单位便可抓住机会争取更多的权利。
　　(五)及时全面了解国家相关的行政法规、经济运行情况
　　在全球能源危机的大环境下，为了人类可持续发展，各国都在根据本国国情，制定相关的节能环保等，尤其当前国家提出科学发展观，坚持全面、协调、可持续发展，对于建筑行业这个能耗大户来讲，必将出台更加严格、科学的管理政策。我国经济近年来通胀高居不下。施工单位若能及时给予关注并适时结合工程实际应用，必然争得更多的索赔机会。笔者负责施工的一个工程由于自2010年6月以来的全国性人工费涨价、材料涨价，造成原投标价格成本的增加，针对此种情况，向开发商提出了进行人工费、材料费调整的索赔要求。
　　(六)注意索赔时限、力争单项索赔
　　承包商对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使承包商及时得到费用补偿。这无论对业主还是承包商都是有利的。况且，单项索赔事件若得不到及时处理，常常会和相继发生的其它索赔事件交织在一起，不仅会使索赔事件难以辨识，更会大大增加索赔的处理难度。笔者曾在一个酒店项目的施工过程中发生过因为开发商不能及时提供墙体图纸造成外脚手架长时间闲置而引起租赁费用的增加，但由于管理上存在漏洞，负责商务的同事没有及时提交索赔报告而错过索赔时效，造成索赔失败。
　　三、加强对索赔工作的管理，努力提高索赔的工作水平
　　1、建立高效的索赔组织机构，明确职责分工
　　索赔是一项综合性的工作，涉及工程技术、经济、法律法规、合同谈判、施工经验等，贯穿于施工的全过程。因此组建一个强有力的索赔组织机构十分必要。笔者在施工管理过程中安排项目商务经理牵头以及技术部门、施工部门、材料部门组成一个团队具体负责，遇到索赔事件的发生，首先由施工员提供现场实际情况，办理现场见证单，技术部门提供施工工艺流程以及相关规范等技术支持，材料人员提供材料价格信息，商务经理及时编制索赔文件，进行索赔值的确定。
　　2、重视施工现场的计划管理，及时发现和寻找索赔机会
　　由于现在很多工程存在边设计边施工的情况，开发商往往不能按时提交施工图纸，尤其是一些商场、写字楼、酒店等建筑物，往往会根据业主的实际需要进行功能布局，变更功能分区墙体位置等，这就影响到施工现场的正常施工，影响到工期，增加了管理成本。笔者负责施工的两个酒店都出现了同类的情况，开发商不能协调酒店管理部门及时提供酒店的功能分区图纸，造成墙体砌筑以及抹灰工程不能按时开展，影响了总进度计划的实现。而工期索赔值的计算是根据总进度和实际的进度计划的关键线路分析得到的，所以加强施工过程中的计划管理，有利于施工索赔。
　　3、规范施工过程中的资料文档管理，确保能够索赔成功
　　索赔的提出要有完整准确的资料作为证据支撑，因此这些证据资料作为索赔文件的重要组成部分，关系到索赔的成功与否。笔者在施工过程中重点做好以下几点：所有来往文件做好收发记录（包括时间、接收人、发放人等内容）；施工中有见证文件，完善监理、甲方签字手续；留下影像记录资料；专人负责资料的管理发放，并建立台账。
　　4、加强成本管理，合理确定索赔值
　　索赔值是以合同报价作为计算基础，是实际成本和计划成本的差额，实际成本必须以施工过程中的成本核算资料作为依据。项目管理过程中，施工企业现在管理人员要随时掌握成本动态，做好动态的月结成本分析资料，认真分析导致索赔事件引起的直接成本损失、工期损失和间接损失，从而准确、合理、及时地计算出索赔值。
　　四、结论证据
　　工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要重视索赔，知道索赔，发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料，做到理由充分，证据确凿。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，把索赔工作贯穿于施工的全过程，提高管理水平，降低成本，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。