施工企业工程索赔与控制要点研究

　　（10）每一支付证书中只包括已经被合理证明并到期应付的款额，当承包商提供的证据不能证明全部索赔款额时，承包商仅仅有权获得他已经证明的那一部。
　　（11）本款的规定是与合同中其他与索赔有关的规定相互补充的，根据承包商违反的程度，承包商即失去相应的索赔权。
　　虽然条款规定了工程师答复索赔的时间限制，但有意思的是，合同并没有规定，如果工程师没有在规定的时间内给出答复，则如何处理。按照等价原则，既然承包商违反时间规定就失去索赔权，因此工程师不在规定时间答复，也应认为他已经批准了索赔，虽然在实践中有时做法比较有弹性，但若出现争端等问题时，也许时间方面的问题就会构成实质问题，这一点，无论业主、工程师还是承包商，都应注意。
　　工程师可以要求承包商提交进一步的证据，但此情况下，也应将原则性的答复在上述时间内给出，我个人认为，这一规定对承包商来说颇为有利。因为在实践中，出于种种原因，工程师一方面对一些合理的索赔不愿意批准，但同时又害怕影响承包商实施工程的积极性，往往以承包商证据不充分为理由，拖延批准索赔，待承包商基本完工后，承包商无法“控制”项目后，再拒绝索赔。这一规定，避免了工程师这种行为。
　　6.3索赔的发生和分类、依据
　　6.3.1索赔的起因
　　在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列：
　　（1）风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商的索赔案数远远超过业主反索赔案数的原因。
　　（2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。
　　（3）工程变更。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。
　　（4）工期拖延。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费。
　　（5）业主违约。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等。
　　（6）合同缺陷。按FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。
　　（7）工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第28天开始。
　　6.3.2索赔的分类
　　按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。
　　（1）工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%.FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。
　　（2）经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用或额外费用，承包商有权索赔。
　　6.3.3索赔的依据
　　为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。
　　（1）招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。
　　（2）投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
　　（3）施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。
　　（4）来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。
　　（5）会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限（如7d），如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

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