工程施工招投标中承包方所面临的风险分析

　　【摘要】首先对我国工程招投标相关问题进行简要介绍；接着，根据我国现阶段工程招投标市场的实际情况，深入、细致地分析了承包商在施工招投标过程各个阶段中所面临的风险因素及其风险源。同时，从工程风险因素评估的含义出发，结合目前我国工程施工招投标过程中承包商所面临的风险因素的特点，估计出相应风险因素的发生对承包商的影响程度。
　　关键词：工程施工；招投标；承包商；风险
　　1引言
　　工程投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在规定的期限内提交标书，并参加开标，中标后与招标人签订承包协议的经济活动。
　　工程招标投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动从投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择地投标，竞争承接资信可靠的业主的建设工程项目，以取得较高的利润。
　　在我国工程建设过程中，通常，招标可分为:勘察设计招标、监理招标、施工招标、造价咨询招标、设备材料招标等类型。本文探讨的招标类型是指工程施工招标，而且是指业主委托了有相应资质的代理机构进行的公开招标。
　　在工程施工招投标过程中，经历招标准备、招投标(招标与投标)、开标、评标、定标、签订合同等阶段，本文主要参考风险识别方法一分解分析法，分析承包商在工程施工招投标过程各阶段中所面临的风险及其风险因素。
　　2承包方在工程施工招投标过程中所面临的风险因素分析
　　2.1招标准备阶段
　　在招标准备阶段，主要是项目业主根据拟建工程项目的特点、规模、环境条件、已具备的建设条件和建设时间要求等，依据有关工程建设和招投标等法律、法规的要求，而进行的一系列准备工作，其主要包括招标组织准备和招标条件准备两方面。
　　不同的承包商从各自不同的渠道得到的工程项目信息，其真实程度和全面性互相不一致，承包商在决定参加投标前，必须弄清楚项目的基本信息:如业主单位的性质及信用程度、建设资金的来源及是否已落实、项目建设的各项手续是否完备、项目当地的招投标环境是否规范、业主有否倾向性等。如果承包商所掌握的信息是片面的，甚至含有虚假成分，那么，若根据这些信息就贸然参加投标的话，轻者中不了标，造成投标费用损失；重者中了标，也可能无法完成项目施工任务，造成的损失可能会更大。因此，承包商在此阶段中主要面临的是决策风险，其风险因素则主要是信息缺失。
　　2.2招投标阶段
　　（1）来自业主的风险因素
　　对于承包商来说，这一阶段来自业主的主要是信用风险，其风险因素则为业主有倾向性和缺乏诚信，也就是说，业主可能对某一投标人有倾向性，不能公平地对待其他投标人;或业主缺乏诚信，向各投标人提供不真实的项目信息，影响投标人的投标决策;或拟定招标文件的内容不能体现风险合理分担的原则，让投标人承担过多的不合理义务，投标人却无相应对等的权利等。
　　（2）来自招标代理单位的风险因素
　　相当部分代理机构的人员工作不负责任，缺乏应有的职业道德，经常出现差错，甚至犯低级错误等现象，不仅损害了业主和承包商的合法权益，也严重影响了我国工程招投标活动和固定资产投资建设的健康发展。因此，在这一阶段，承包商面临来自招标代理单位的主要是道德风险和技能风险，相应的风险因素分别为违反职业道德和工作技能差。
　　（3）来自评标专家的风险因素
　　在资格预审评审中，承包商面临来自评标专家的主要是道德风险和技能风险。即:道德风险:在评审过程中，有些评标专家违反职业道德，受业主、招标代理或某投标申请人的指使，评审不公正，带有倾向性，有意排挤其他投标申请人。技能风险:有些评标专家专业水平有限，不能按资格预审文件的要求正确履行评审职责，作出不公平的评审，造成了一些实力较弱的投标申请人能通过资格预审，而实力较强的投标申请人反而不能通过，因此失去参加投标的资格。
　　（4）来自招标监管部门的风险因素
　　随着改革开放的深入，我国的行政管理体制日趋完善，但不容否认，目前，各地的行业监管部门仍存在一些不够规范的行为，在工程招投标监督管理部门中也不例外，招投标监管人员中仍存在一些不良的现象：行政能力低、行政不作为、地方保护主义、营私舞弊。
　　（5）来自承包商自身的风险因素
　　在这一阶段中，承包商已经加入了激烈的投标资格或投标竞争，他们所考虑的主要是如何组织相关人员进一步更全面地弄清楚项目的各方面情况，分析预审或招标文件和项目的内外条件，决定投什么性质的标，采用什么投标策略，既能尽极大的可能中标，又能获得理想的利润。
　　因此承包商将主要面临自身的技能风险和决策风险，其风险因素为工作技能差和决策失误，主要表现有:①承包商资质低，技术、人员、设备、资金等实力比其它投标单位差;②投标资格预审文件、投标文件编制人员缺乏经验或粗心大意，导致文件出现错漏过多或关键地方出错:③投标人员技术水平差，编制的施工组织设计不合理;④预算人员专业水平低或责任心不强，高估或漏算，造成相应专业工程的预算不准确;⑤投标人员不懂运用投标策略和技巧;⑥决策人员报价决策失误。以上种种表现，在很大程度上，均将导致承包商失去中标权，造成投标费用损失。
　　2.3开标评标阶段
　　在这一阶段中，招标人将按招标文件规定的时间、地点接收投标文件，并举行开标会议。开标会由招标人主持(通常是委托招标代理人员来主持)，邀请各投标、招标监督管理等单位的代表参加，并当众启封各投标文件，宣读所有有效投标单位的投标报价等内容。接着，由招标人组织评标小组，按照招标文件确定的评标办法和标准对各投标文件的技术和商务内容进行评审。最后，由评标小组向招标人推荐出中标候选人。
　　因此，在此阶段中，承包商主要面临:业主或招标代理单位的道德风险、招标监督管理部门的技能和道德风险、评标专家的道德和技能风险。
　　2.4定标阶段
　　在这一阶段，主要工作就是业主确定中标人，并向中标人发出中标通知书。
　　评标委员会完成评标后，将向招标人提出书面评标报告，并按招标文件中关于定标的规定，推荐的中标候选人应当限定在一至二人，并标明排列顺序。招标人应当接受评标委员会推荐的中标候选人，不得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人。
　　定标是招标人享有的选择中标人的最终决定权。而按现行工程招投标的法律法规的规定，使用国有资金或国家融资的工程项目，招标人应当按照中标候选人中的排序确定中标人，但对于其它工程项目，则不作强制规定，因此，招标人可能会因为有倾向性，而违背公平的原则，选择排名较后的投标人为中标人。从这我们可以知道，在定标阶段，承包商将主要面临来自业主的信用风险。
　　2.5签订合同阶段
　　建设工程施工合同，作为工程实施期间约束承发包双方行为的法律性文件，也是承发包双方在工程实施过程中的最高行为准则，其重要性和严肃性已为绝大多数工程从业者所认识。通常，在招标文件中，工程承包合同往往作为招标文件的一项的重要内容，对合同的主要条款(专用条款)作出一些约定，特别对直接影响项目总体目标实现的有关造价、质量、工期、工程款拨付等条款进行了详细的约定。业主利用有利的竞争地位和起草合同的便利条件，在合同协议中或者用明显苛刻条款把属于自身的风险转嫁给承包商，或者通过隐蔽的手法把风险隐藏于合同条款中。因此，在签订合同阶段，承包商必须组织有关专家认真分析招标文件、施工合同的有关条款，极力提出对自己有利的主张，否则，在后面的项目实施过程中，承包商将有可能面临极大的经济损失。
　　3承包商在工程施工招投标过程中所面临的风险评估
　　3.1工程风险因素评估的方法
　　常用的风险评估方法有:CIM法、AHP法、模糊估计法、风险量估计法、最小可接受准则法等。但由于工程项目具有明显的一次性和单件性，工程项目的可比性较差，工程项目的风险来源和风险特性往往也相差很远，根本就没有或很少有可以利用的历史数据和资料，在这种情况下，项目管理人员就只能根据自己的经验猜测风险事件发生的概率分布或概率，也就是说，目前工程领域的风险评估主要借助于专家知识、专家经验、专家预感来进行估计。
　　3.2承包商在工程施工招投标过程中所面临的风险因素评估
　　（1）风险因素发生的可能性估计
　　分析和估计风险因素发生可能性的大小，是工程项目风险分析估计中最为重要的一项工作，常常也是最困难的一项工作，因为:①有关和风险因素相关的系列数据的收集相当困难:②不同的工程项目差异性较大，用类似工程项目数据推断当前工程项目风险事件发生的概率，其误差可能较大。
　　（2）风险因素发生的影响程度估计
　　分析和估计工程风险因素发生后其后果的影响程度，是工程项目风险估计的另一项任务。在工程施工招投标过程中，不同风险因素的发生必然对承包商产生不同程度的影响，因此，各承包商应组织有经验的相关专家对具体的投标项目进行认真的分析，合理估计工程施工招投标各阶段可能发生的风险因素对自己的影响程度。
　　4结束语
　　根据笔者多年从事工程施工招投标工作的实践经验及观察研究，借鉴国内外工程风险管理的理论和方法，结合目前我国工程承发包市场的状况和工程施工招投标活动的实际，进行较全面、深入地剖析，分析出承包商在参加工程施工投标过程中，将面临信息缺失、业主倾向性、违反职业道德、行政不作为、滥用职权、工作技能差、缺乏诚信、合同方式不当、合同条款缺陷、决策失误等风险因素，其风险源主要为参与招投标活动的各方，即:业主、招标代理机构、评标专家、招投标监管部门、承包商自身。也就是说，承包商在此过程中，所面临的主要是人为风险。
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