上海金融

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上海金融 关注(): 期刊周期：月刊; 期刊级别：北大核心; 国内统一刊号：31-1160/F; 国际标准刊号：1006-1428; 主办单位：上海市金融学会; 主管单位：中国人民银行上海分行; 查看上海金融近十年数据入口>>>; 上一本期杂志：江西金融职工大学学报江西金融学报; 下一本期杂志：技术经济与管理研究山西省经济期刊

　　《上海金融》金融期刊征稿，创刊于1980年，由海市金融学会主办。本刊坚持政策性、理论性与实践性相结的办刊宗旨，始终站在金融改革开放的前沿，探索金融理论，服务金融改革，反映金融实践、理论紧密联系实践是《上海金融》的最鲜明的办刊特色。荣获华东地区优秀期刊;中国人民银行优秀期刊。

　　上海金融杂志栏目设置

　　专稿、金融与经济、货币政策研究、金融监管、金融市场、国际金融、区域金融观察、金融与科技

　　上海金融杂志荣誉

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　　上海金融杂志社简介

　　1、《上海金融》文稿应资料可靠、数据准确、具有创造性、科学性、实用性。应立论新颖、论据充分、数据可靠，文责自负(严禁抄袭)，文字要精炼。

　　2、《上海金融》姓名在文题下按序排列，排列应在投稿时确定。作者姓名、单位、详细地址及邮政编码务必写清楚，多作者稿署名时须征得其他作者同意，排好先后次序，接录稿通知后不再改动。

　　3、《上海金融》文章要求在2000-2400字符，格式一般要包括：题目、作者及单位、邮编、内容摘要、关键词、正文、参考文献等。文章标题字符要求在20字以内。

　　4、文章中的图表应具有典型性，尽量少而精，表格使用三线表;图要使用黑线图，绘出的线条要光滑、流畅、粗细均匀;计量单位请以近期国务院颁布的《中华人民共和国法定计量单位》为准，不得采用非法定计量单位。

　　5、为缩短刊出周期和减少错误，来稿一律使用word格式，并请详细注明本人详细联系方式。

　　阅读推荐：江西金融职工大学学报

　　《江西金融职工大学学报》江西金融学报征稿，1984年创刊，以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的教育方针和“双百方针”，理论联系实际，开展教育科学研究和学科基础理论研究，交流科技成果，促进学院教学、科研工作的发展，为教育改革和社会主义现代化建设做出贡献。

　　上海金融最新期刊目录

数字技术创新何以促进企业价值创造：机理与实证————作者：岳宇君;晏渡;

摘要：本文利用2010-2021年我国上市企业数据，考察了数字技术创新对企业价值创造的影响。研究发现，数字技术创新能够促进企业价值创造。异质性分析表明，数字技术创新对企业价值创造的促进作用仅在非国有、中小型、低竞争行业、非高科技行业、东部地区及高市场化地区的企业中显著。中介效应分析表明，数字技术创新能够通过生产成本优化、生产效率改善、人力资本升级促进企业价值创造。调节效应分析表明，经济政策不确定性在数字...

上海金融动态（2024.12）————作者：张若雪;

摘要：<正>12.2人民银行上海总部发布信息显示，上海首笔依托全国中小微企业资金流信用信息共享平台支撑授信的贷款投放落地。资金流信用信息能够全生命周期地动态反映中小微企业的经营状况、收支状况、偿债能力、履约行为，是中小微企业重要的信用信息。人民银行征信中心牵头开发建设的资金流信息平台，为资金流信用信息在金融机构之间流转搭建了“高速公路”，有助于金融机构更加准确、全面、高效地评估企业的信用状况，为企业提供...

高管机会主义减持与资产误定价————作者：刘任帆;范莹莹;

摘要：本文以2008-2022年A股上市公司为样本，研究了高管机会主义减持对企业资产误定价的影响。研究结果表明：高管机会主义减持显著加剧了企业的资产误定价，会计信息可比性降低和投资者异质信念提高是高管机会主义减持导致资产误定价水平提高的主要作用渠道。文章还发现，金融化程度越高的企业，高管机会主义减持对资产误定价的作用越显著；高管机会主义减持对会计信息可比性的削弱作用越强，对投资者异质信念的提高作用也越大...

碳风险对环境信息披露质量的影响研究————作者：张娆;井好;

摘要：本文基于2013-2022年上市公司样本，研究了碳风险对企业环境信息披露质量的作用和影响路径，结果表明碳风险会显著推动企业环境信息披露质量的提升，结果通过了工具变量法等一系列内生性和稳健性检验。机制检验发现碳风险通过推动企业加大环保投入、加强绿色创新、抑制管理层短视心理提高了企业环境信息披露质量。进一步研究表明，碳风险对企业环境信息披露质量的改善作用在地处东部地区、属于高碳行业的非国有企业中会更显...

绿色金融对绿色技术转移的非线性影响研究————作者：姚定俊;张雨;胡进展;

摘要：基于2010-2021年我国30个省区市的面板数据，使用面板固定效应模型研究绿色金融对绿色技术转移的非线性影响。研究发现：第一，绿色金融对绿色技术转移具有显著的倒U型影响；第二，劳动力错配会弱化绿色金融对绿色技术转移的非线性影响；第三，绿色金融对绿色技术转移的倒U型影响在研发强度较高的地区更显著；第四，绿色信贷对绿色技术转移的影响不显著，绿色保险会抑制绿色技术转移，而绿色证券和绿色投资会促进绿色技...

操纵证券、期货市场罪“双重兜底”条款的适用————作者：魏彤;

摘要：本文以操纵证券、期货市场罪“双重兜底”条款的适用为研究对象，具体探讨了同质性标准认定和“双重兜底”结构下的行刑衔接问题。研究发现：兜底条款同质性解释的现有方案侧重“形”或“实”的单一标准，存在推演逻辑和适用效果上的缺陷。在处理刑法兜底条款与前置法关系时，也还存在过于依赖或者脱离前置法适用的误区。对此，本文提倡形式标准与实质标准的双重回归，主张发挥规范保护目的的统领作用，并借助类型化思维限定处罚范围...

8·11汇改后的汇率管理政策及效果——基于外汇干预反应函数的检验————作者：李艳军;彭欣怡;鲁瑜婷;

摘要：本文运用2010年以来的月度数据实证检验8·11汇改后我国汇率政策思路的变化。本文利用汇率中间价与影子市场价的偏离度构建外汇干预指标，在此基础上估计我国的外汇干预政策反应函数。结果显示，汇改前我国外汇干预旨在降低汇率波动；汇改后，人民币汇率弹性大幅增强，但在重要点位时，外汇干预政策会做出强烈反应；门限回归结果显示人民币兑美元汇率的门限值为7.16。以上结果说明汇改后我国基本上已经克服“浮动恐惧”，...

《上海金融》2024年总目录

摘要：<正>~

绿色债券的环境治理效应研究——基于重污染企业视角————作者：李祎雯;吕文燕;

摘要：本文从环境治理行为和绩效两个维度剖析绿色债券影响重污染企业环境治理的内在机制，并利用多时点DID模型实证检验绿色债券的环境治理效应。研究结果表明，绿色债券发行显著强化了企业环境治理行为并提升了治理绩效。机制分析显示，绿色债券主要通过缓解融资约束、优化债务结构、提升信息透明度影响企业环境治理。异质性检验得出，地理区位、市场化程度、产权性质、监管强度等将影响其环境治理效应。同时，绿色债券发行还促进了企...

中国金融机构强制自救制度的构建：从国际规则到本土化实践————作者：钱尘;

摘要：强制自救（bail-in）制度作为国际金融监管改革的重要制度，不仅包括以股权债权减记和债转股为核心的法定处置工具，还体现了以损失内部化为导向、实现问题金融机构市场化自救的处置原则。然而，中国问题金融机构的处置长期依赖行政干预和公共救助，导致市场激励扭曲与道德风险加剧，阻碍了高水平社会主义市场经济体制的建设。在中国特有的所有制结构和金融体系背景下，强制自救制度的本土化实践面临法律框架不完善、市场化工...

非持股基金对公司ESG表现的影响研究——基于基金网络中“观望者”的视角————作者：吴崇;张维亨;

摘要：本文考察了公司基金网络中非持股基金网络规模对公司ESG表现的影响及其机制。研究表明：非持股基金网络规模对公司ESG表现具有显著促进作用；机制分析发现，非持股基金网络规模可以通过高管薪酬激励、证券分析师关注促进公司ESG表现，而公司信息透明度、互联网关注度对非持股基金网络规模促进公司ESG表现的关系具有正向调节作用；异质性分析发现，在环境信息披露水平高、非行业领军水平、地区金融发展水平高的公司中，非...

上海金融动态（2024.11）————作者：张若雪;

摘要：<正>11.4人民银行上海总部发布信息显示，金融赋能促小企业大发展，今年前三季度，累计发放支农支小再贷款和再贴现资金1728.3亿元，同比增长12%，惠及市场主体15000余户。在央行资金撬动下，在沪银行加大信贷投放力度，截至9月末，上海普惠小微贷款余额1.19万亿元，同比增长13.3%，高于人民币各项贷款3个百分点。2024年9月新发放小微贷款利率降幅显著，同比回落19个基点

农村金融发展水平对返贫阻断的影响研究————作者：师佳英;林浩翔;黄琦;亚永祥;

摘要：本文结合2015-2019年中国家庭金融调查数据（CHFS），实证考察了农村金融发展水平对返贫阻断的影响。研究结果表明，农村金融发展水平的提升有助于阻断返贫。机制分析结果显示，农村金融发展主要通过提升数字普惠金融发展水平、提高抵抗风险冲击能力和缓解供给型信贷约束等渠道作用于返贫阻断。异质性分析表明，农村金融发展水平对返贫阻断的影响在中部地区、东北部地区、经济发展水平较高和新型基础设施建设水平较低地...

投资者有限理性与基金业绩持续性：基于规模错配视角————作者：张琳;王世琪;

摘要：本文以2014-2023年中国股票型与偏股混合型主动管理基金为样本，研究因子相关收益率与资金流量的关系及对未来业绩的预测能力。研究发现：（1）主动型基金存在基金经理能力与规模不匹配的问题，原因在于投资者在分配资金时存在有限理性问题，容易将部分暴露于因子所带来的收益率理解为基金经理出色的管理能力所创造的超额收益率，进而对一些基金投入过多的资金；（2）前期因子相关收益率为正的基金，通常会使其下一期资产...

企业持股金融机构是否影响纳税遵从行为？————作者：刘佳伟;陈钰金;

摘要：本文以2008-2022年间参股金融机构的沪深A股非金融类上市公司为样本，研究实体企业参股金融机构对公司纳税遵从行为的影响与机制。结果发现：一方面，“实体+金融”的产融结合模式通过给企业带来更多经济资源从而缓解企业融资约束，显著提升实体企业纳税遵从度，支持产融结合的“资源效应”假说；另一方面，上市公司持股金融机构会受到穿透式金融监管措施的影响，改善实体企业的信息披露质量，从而进一步提升公司纳税遵从...

中国股票市场突显效应研究————作者：阳佳余;敬飞艳;

摘要：传统资产定价理论假设投资者完全理性，但实际上投资者注意力有限，易受显著性信息影响。本文基于Cosemans和Frehen(2021)对突显理论的研究，选取2000-2022年沪深两市A股上市公司数据，综合股票量、价视角探讨显著性信息对股票预期收益的影响机制。研究证实A股市场中存在突显效应，突显变量与股票预期收益呈负相关关系。投资者通过做多突显变量值最低的股票，做空突显变量值最高的股票，可获得11....

ESG评级分歧与股价暴跌风险————作者：张子余;耿林田;王芳;

摘要：本文旨在研究企业潜在的ESG评级分歧对其股价暴跌风险的影响。通过固定效应模型的回归分析，我们发现ESG评级分歧的增加会显著提高企业股价暴跌风险，且这一结论在内生性检验后依然成立。深入研究发现，ESG评级差异的增加会导致信息不对称加剧、市场风险上升和企业声誉下降，这些因素都会增加股价暴跌的风险。异质性分析揭示，在媒体关注度低、行业竞争程度低的企业以及非国有企业中，ESG评级分歧对股价暴跌风险的影响更...

基金管理费激励对投资者申赎行为的影响研究————作者：钟小凯;张澍原;薛庆;

摘要：我国金融市场普遍存在“强代理人-弱委托人”的委托代理问题，怎样设计出合理的管理费激励制度，打破“基金赚钱，基民不赚钱”的利益冲突困境，成为亟须解决的问题。本文选择2013-2023年间的151只浮动费率基金以及匹配筛选出的331只固定费率基金作为研究对象，发现基金管理费激励效率和投资者净申购率呈倒“U”型关系。同时相比固定费率基金，净申购率对浮动费率基金的激励效率变动更加敏感，投资者更加偏好较低激...

经济结构转型背景下的货币政策传导效果研究————作者：邹澜;邱潮斌;刘生福;李航;罗嗣源;

摘要：近几年，我国经济结构加快转型，深入理解货币政策传导效果必须结合经济结构转型升级的大背景。本文构建四部门-两阶段货币政策传导理论分析框架，研究发现，货币政策由中央银行到金融市场的传导效果较好，但从金融市场到实体经济的传导仍面临一些制约，这些制约与宏观形势变化、经济运行机制以及预期等因素有关。实证检验结果证实了理论推导的结论，政策变量到金融市场中介目标之间的传导是有效的，金融市场指标到投资、消费等实体...

异地入学门槛对流动家庭资产配置的影响————作者：贾婧;邵楚楚;

摘要：本文测算义务教育阶段异地入学门槛指数，并结合中国家庭金融调查（CHFS）数据，构建双重差分模型探究其对流动家庭资产配置的影响及作用机制。结果表明，异地入学门槛较高城市的流动家庭会增加房屋资产、减少金融资产。机制检验表明，家庭老年人口占比和财务脆弱性削弱了异地入学门槛对流动家庭房产持有的正向影响，而家庭杠杆率和现金流动性增强了异地入学门槛对流动家庭金融资产持有的负向影响。异质性分析揭示了不同地区和家...

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