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《证券市场导报》期刊简介：
《证券市场导报》创刊于1991年7月，是深圳证券交易所主办的全国第一家证券类月刊，1993年3月经国家新闻出版署批准公开发行。《证券市场导报》创刊17年来，以促进我国证券市场的理性、建设性与创造性为宗旨，始终站在证券理论研究最前沿和实践最前沿，逐步发展成为我国证券研究领域的前沿杂志，是金融界、证券界、企业管理界、高校经济类专业的师生及有关专业人士的必读刊物。《证券市场导报》在编辑上注重选题的前瞻性，力求紧紧围绕证券市场发展和建设中的重大现象、趋势与问题，作深入、系统的研究和探讨。
栏目
设有编者絮语、上市公司、证券机构、证券产品创新、债券市场、基金研究、微观结构、制度创新、证券法律与监管、证券译苑、理论专题等，并定期或不定期地就一些重大的市场热点问题开设专栏进行专题性研究。每期还附有海内外证券市场动态、海内外证券市场数据，以供读者参考。所刊载文章、观点及数据经常被证券界、金融界、学术界人士引用，大量文章被转载，在国内外具有广泛的影响。
《证券市场导报》论文发表目录：
证券公司金融创新与投资者保护——以资产管理合同监管为例……洪艳蓉
算法交易的兴起及最新研究进展………………………………………陈梦根
分析师意见分歧、经验与权益资本成本………………………肖作平 曲佳莉
IPO超募与创业企业R&D投资行为——来自创业板的经验研究………甄丽明
审计委员会治理、避亏动机与审计意见购买…………左晶晶 谢仍明 唐跃军
机构投资者持股稳定性对代理成本的影响………………………………杨海燕
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证券市场导报最新期刊目录
引导性监管有效吗？——来自“质量回报双提升”行动的证据————作者：熊凌云;彭林鑫;杨李娟;刘伟清;
摘要：引导性监管能够克服行政处罚性监管高成本和非处罚性监管被动适应的局限，是一种重要的证券监管创新。本文以深市A股上市公司为研究对象，手工整理响应深交所“质量回报双提升”专项行动的上市公司数据，考察上市公司发布“质量回报双提升”公告的市场反应。研究发现，公司发布“质量回报双提升”公告，展示了其强化主营业务、提升创新能力、提高信息披露质量和公司治理水平的决心，增强了投资者对企业未来发展的信心，进而使市场产...
责任投资与股票市场操纵——基于ESG基金持股的研究————作者：李志辉;常心宇;魏斌;
摘要：股市操纵行为扭曲市场交易秩序，影响市场资源配置功能，损害资本市场的公平性和稳定性。责任投资能否通过积极倡导ESG治理原则、提升企业的治理效能和责任感，推动资本市场稳定健康发展？本文以沪深A股非金融上市公司为研究对象，利用三秒切片股票交易数据，实证检验ESG基金持股对市场操纵行为的影响及作用机制。研究发现，ESG基金具有自我反思、自我规范的自律性特质和强调企业与社会协同发展的社群性特质，通过提升持股...
国有企业的双重目标与双轨治理研究综述与展望————作者：王泰;夏立军;张鹏;
摘要：国有企业作为国民经济的重要支柱，不仅为市场提供了竞争性商品和服务，也为国家和社会提供了公共产品。国有企业的“国有”与“企业”双重性质决定了国有企业的双重目标，即以市场竞争为主的经济目标和以公共服务为主的公共目标。双重目标又决定了国有企业的双轨治理机制，即市场化治理机制和行政权威领导治理机制。本文从国有企业双重目标及其统筹、双轨治理及其统筹、双轨治理如何内生于双重目标三个方面对国有企业双重目标和双轨...
公共数据开放能否抑制机构投资者羊群行为？————作者：张洪辉;林森城;
摘要：本文以沪深A股上市公司为样本，实证检验了政府部门公共数据开放对机构投资者羊群行为的影响。研究发现，公共数据开放能够降低机构投资者的信息搜集成本，增加其信息资源，从而降低机构投资者的信息不对称程度，抑制其羊群行为。羊群行为分为基于从众心理的真羊群行为和基于相同策略的假羊群行为。进一步分析发现，机构投资者的羊群行为并未将更多信息融入股价，反而增加了股价同步性，是真羊群行为；公共数据开放能够提供更多公司...
实然与应然：私募基金管理人的刑法性质————作者：张宜培;
摘要：目前，我国私募基金管理人是否属于刑法意义上的“金融机构”存有争议，其刑法性质争议导致司法实践中存在罪与非罪、此罪与彼罪以及轻罪与重罪的认定困难。在实然层面，运用解释学方法将私募基金管理人解释为“金融机构”缺乏说服力，不符合各种解释方法得出的结论以及前置法中的规定；现行法律规范下主张“私募基金管理人不属于金融机构”的观点符合金融监管逻辑和司法实践立场，也契合“行政从属性”“法秩序统一性”等基本法理。...
机构投资者委派董事对企业ESG表现的影响研究——兼论不同类型机构委派董事的差异————作者：孙帆;黄天鉴;
摘要：在高质量发展和“双碳”目标的背景下，研究机构投资者如何影响企业ESG表现具有重要意义。不同于持股视角的研究，本文手工收集整理了机构投资者委派董事的数据，以2009—2023年沪深A股上市公司为样本，考察了机构投资者委派董事对企业ESG表现的影响及作用机制。研究发现，机构投资者委派董事总体上加剧了公司委托代理问题、减少了公司绿色技术创新，从而显著降低了企业ESG表现。异质性分析表明，在国有企业、董事...
期权类契约条款对债券违约风险的影响——基于生存分析法的研究————作者：张雪莹;谢堂坤;
摘要：本文以2010—2022年沪深A股上市公司发行的公司债与企业债为研究样本，手工整理债券募集说明书和债券发行公告书中可提前偿还、可调整利率、可赎回、可回售等期权类条款信息，并构建生存分析模型，探讨期权类契约条款对债券违约风险的影响。研究发现，可提前偿还、可赎回、可回售条款可能使债务提前到期，增加企业短期内的偿债压力，进而提高债券违约风险；可调整利率条款通常与可回售条款捆绑使用，当大量投资者要求回售债...
海内外证券市场数据————作者：本刊编辑部;
摘要：<正>~
独立董事连锁网络与财务违规传染效应研究————作者：马壮;汪声媛;
摘要：上市公司财务违规行为是否会通过独立董事连锁网络形成传染效应？本文以沪深A股上市公司为样本，实证检验独立董事连锁网络的财务违规传染效应。研究发现：(1)独立董事连锁网络可通过传播财务违规经验，使公司管理层产生机会主义思想、降低财务违规道德感知、获得财务违规操作方法，进而增加公司财务违规的可能性。并且独立董事连锁网络中的违规企业数量越多，财务违规的传染性越强。(2)声誉较高、独立性较强、影响力较大的独...
《证券市场导报》2025年选题指引
摘要：<正>《证券市场导报》是由中国证券监督管理委员会主管、深圳证券交易所主办的重要学术期刊（月刊），聚焦资本市场防风险、强监管和促高质量发展，力求站在经济、金融和资本市场理论和实践最前沿，是学界与业界交流互动的平台和纽带。本刊2025年推出以下重点选题方向，向广大作者长期征稿
“新三改”如何促进主业创新？————作者：杨兴全;蔡昌斌;
摘要：本文以2016年“新三改”政策实施为准自然实验，采用双重差分法实证检验“新三改”对央企主业创新的影响。研究发现，“新三改”政策实施后，央企主业创新的数量和质量明显提升，进而提高了央企的核心竞争力。该结论在经过安慰剂检验，PSM-DID，变更事件窗口区间等一系列稳健性检验后依然成立。其作用机制在于：(1)缓解代理冲突、提高内部控制质量，强化央企监督治理；(2)提高人工投入产出比、松缓政策性负担，产生...
论证券犯罪领域“行政性认定”的证据属性——以内幕交易刑事案件为例————作者：方锁柱;林喜芬;
摘要：“行政性认定”被常态化运用于内幕交易刑事案件中，但其作为刑事证据的正当性和合法性历来存有争议。正当性争议体现在，“行政性认定”的行业权威属性会对司法判断产生潜在影响，存在不当侵犯法官裁判权的风险。基于法官对证券期货行业认知的有限性以及证据法鼓励采纳证据的原理，允许“行政性认定”进入刑事司法是更为合理的做法。合法性难题表现为，“行政性认定”无法被解释为书证、鉴定意见或专门性报告。为消弭证据种类合法性...
《证券市场导报》2025年选题指引
摘要：<正>《证券市场导报》是证券监管系统公开出版的重要学术期刊（月刊），聚焦资本市场改革、发展、监管、创新，力求站在证券金融理论和实践最前沿，是学界与业界交流互动的平台和纽带。本刊2025年推出以下重点选题方向，向广大作者长期征稿：一、理论综合1.资本市场支持新质生产力发展2.做好金融“五篇大文章”的理论与实践问题3. A股市场定价机制研究4.增强资本市场内在稳定性研究5.资本市场高水平制度型开放6....
海内外证券市场数据
摘要：<正>~
股票名称相似度与股价信息损失效应————作者：王意德;张兵;于琴;
摘要：股票名称相似现象影响着股票市场的定价效率。本文采用文本分析中的Levenshtein距离与Jaccard距离，测度了2011—2023年A股上市公司股票名称的相似度，并实证检验了股票名称相似度与股价信息含量间的关系。研究发现：(1)股票名称相似会显著增强股价同步性，降低股价信息含量，产生股价信息损失效应。(2)投资者通过网络搜索获取的信息越完备，越能减弱股票名称相似造成的股价信息损失。(3)受利益...
银企共同股东与企业经营风险————作者：杜勇;岳慧诗;
摘要：本文以2007—2022年沪深A股非金融上市公司为样本，考察了银企共同股东对企业经营风险的影响及作用机制。研究结果表明，银企共同股东通过提高企业信贷资金可得性、推动企业持有预防储蓄型金融资产，显著降低了企业经营风险。异质性分析发现，对董事在银行兼职较少、处于金融发展水平较低地区的企业，银企共同股东的风险抑制作用更显著。经济后果检验表明，银企共同股东促进了企业和银行的协同共赢，降低了企业经营风险，使...
环境污染责任保险与企业ESG表现————作者：代昀昊;彭可可;童心楚;李鸿雨;
摘要：作为绿色金融工具的环境污染责任保险会提升企业ESG表现，还是适得其反？本文根据环责险投保企业名单，结合沪深A股上市企业2009—2022年数据，探讨了企业投保环责险与ESG表现之间的关系。研究发现，企业投保环责险存在道德风险，在将可能的环境污染赔偿转嫁给保险公司后，企业会减弱环境治理动机和增加“漂绿”行为，从而导致ESG表现下降。异质性分析表明，外部治理监督能约束投保企业的道德风险，内部兼顾环境保...
供应链稳定与企业投融资期限错配————作者：董浩;闫晴;
摘要：如何有效缓解企业投融资期限错配，对促进企业健康发展、防范系统性金融风险至关重要。本文基于2007—2022年沪深A股上市公司数据，系统考察了供应链稳定对企业投融资期限错配的影响及其作用机制。研究发现，供应链稳定显著改善了企业投融资期限错配，且这种改善作用在供应链依赖度高、融资约束强、资金缺口大以及外部融资依赖度高的企业中更显著。作用机制分析表明，供应链稳定能够提升企业内源融资能力、增加长期信贷可得...
金融科技与企业发展新动能——基于新质生产力培育视角————作者：史永东;于仕洋;王淏淼;陈火亮;
摘要：金融科技是支持企业发展新动能，培育新质生产力的重要手段。本文使用文本分析法构建企业发展新动能指标，探讨金融科技对企业发展新动能的影响与作用机制。研究发现，金融科技发展有利于企业发展新动能。异质性分析表明，在高科技企业、非劳动密集型企业、规模较大企业、非国有企业、行业竞争程度高的企业中，金融科技对其发展新动能的正向影响更加显著。机制分析表明，金融科技通过缓解融资约束、加快企业数字化转型，从而激发企业...
工业互联网技术、标准化管理与公司特质风险——基于关键核心技术赋能视角————作者：惠丽丽;谢获宝;
摘要：本文基于2010—2022年沪深A股制造业上市公司年报数据，运用Word2vec词嵌入模型度量工业互联网技术的微观应用程度，探究工业互联网技术对公司特质风险的影响。研究发现，工业互联网技术显著降低了公司特质风险。同时，当企业标准化管理程度较高时，工业互联网技术缓解公司特质风险的效应更强。上述结论在经过一系列稳健性和内生性检验后依然成立。机制分析表明，工业互联网通过关键核心技术的跨层协作来缓解公司特...
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